反洗钱专员经验交流分享,反洗钱专员岗位职责(要求)

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于反洗钱专员经验交流分享的问题，于是小编就整理了2个相关介绍反洗钱专员经验交流分享的解答，让我们一起看看吧。

1. 反洗钱信息登记什么原则？
2. 金融机构未按规定对职工进行反洗钱培训且情节严重如何处理？

反洗钱信息登记什么原则？

反洗钱信息登记工作原则 。

一，合法审慎原则是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑交易，做到不枉不纵，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。

二保密原则，是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定，将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。

三，与司法机关，行政执法机关全面合作原则，是指金融机构应当依法协助，配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律，行政法规等有关规定协助司法机关，海关，税务等部门查询，冻结，扣划客户存款 。

金融机构未按规定对职工进行反洗钱培训且情节严重如何处理？

根据《反洗钱法》规定,金融机构违反保密规定,泄露有关信息的给予以下处分(A、B、D、E)

这条是根据《中华人民共和国反洗钱法》

第三十二条　金融机构有下列行为之一的，由***院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；

（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；

（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；

（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、***名账户的；

（五）违反保密规定，泄露有关信息的；

（六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；

（七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚***材料的。

到此，以上就是小编对于反洗钱专员经验交流分享的问题就介绍到这了，希望介绍关于反洗钱专员经验交流分享的2点解答对大家有用。

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